Выберите язык:

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

«UZBEKGEOFIZIKA»

AKSIYADORLIK JAMIYATI

phone +998 (71) 264-84-94

address Ташкентская область, Кибрайский район, пос. Геофизика

Положение о порядке действий при конфликте интересов (29.06.2016)

conf int 29 06 16

2016 г.

 

 

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законодательством, Кодексом корпоративного управления, утвержденного протоколом заседания Комиссии по повышению эффективности деятельности акционерных обществ и совершенствованию системы корпоративного управления от 31.12.2015г. № 9 (рег. от 11.02.2016г. №02-02/1-187) уставом и внутренними документами АО «O’ZBEKGEOFIZIKA» (далее – общество) и определяет порядок выявления и урегулирования конфликтов интересов, возникающих в обществе.

1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

конфликт интересов – противоречие между имущественными или иными интересами общества (его органов управления и контроля, должностных лиц, сотрудников) и имущественными или иными интересами кредиторов, контрагентов и иных клиентов (далее клиенты), когда в результате действия (бездействия) органов управления и контроля общества и (или) его сотрудников могут быть допущены случаи нарушения прав и законных интересов акционеров.

корпоративный конфликт – конфликт интересов возникающий между интересами акционеров общества, между интересами органов управления и контроля общества и его акционером (акционерами).

1.3. В настоящем Положении рассматриваются следующие случаи возникновения конфликтов интересов:

  • между мажоритарными акционерами (акционеры, владеющие крупными пакетами акций) и миноритарными акционерами (акционеры, владеющие небольшим количеством акций);
  • между органами управления общества и его акционером (акционерами);
  • между органами управления и органами контроля общества, должностными лицами, сотрудниками общества и клиентами;
  • между обществом и должностными лицами, сотрудниками общества при осуществлении ими служебных обязанностей.

1.4. Действие Положения распространяется на членов органов управления и контроля и всех сотрудников общества вне зависимости от уровня занимаемой должности.

1.5. Требования о соблюдении настоящего Положения распространяются на физических лиц, сотрудничающих с обществом на основе гражданско-правового договора в тех случаях, когда соответствующие обязанности закреплены в договорах с ними, в их внутренних документах либо прямо вытекают из закона.

II. ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ КОНФЛИКТОМ ИНТЕРЕСОВ

2.1. В основу работы по управлению конфликтом интересов в обществе заложены следующие принципы:

2.1.1. Обязательность раскрытия сведений о реальном или потенциальном конфликте интересов;

2.1.2. Индивидуальное рассмотрение и оценка репутационных рисков для общества при выявлении каждого конфликта интересов и его урегулирование;

2.1.3. Конфиденциальность процесса раскрытия сведений о конфликте интересов и процесса его урегулирования;

2.1.4. Соблюдение баланса интересов органов управления и контроля общества и его сотрудников при урегулировании конфликта интересов;

2.1.5. Защита лица от преследования в связи с сообщением о конфликте интересов, который был своевременно раскрыт данным лицом и урегулирован (предотвращен) обществом.

III. ПРИЧИНЫ (УСЛОВИЯ) ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ

3.1. Причины возникновения корпоративных конфликтов:

  • несоблюдение требований законодательства, нормативных актов и внутренних документов общества;
  • неспособность миноритарных акционеров оказывать существенное влияние на деятельность общества и на принимаемые общим собранием акционеров и наблюдательным советом решения;
  • заключение крупных сделок и сделок с аффилированными лицами, без предварительного согласования уполномоченными органами управления;
  • принятие органами управления решений, которые могут привести к ухудшению финансового состояния общества;
  • не раскрытие информации в соответствии с действующим законодательством либо предоставление неполной информации лицами, входящими в органы управления общества, о должностях, занимаемых в органах управления других организаций, о владении долями (акциями) других обществ.

3.2. Причины возникновения конфликты интересов между органами управления и органами контроля, должностными лицами, сотрудниками и клиентами:

  • несоблюдение законодательства, учредительных и внутренних документов общества;
  • несоблюдение принципа приоритета интересов акционеров общества;
  • несоблюдение норм делового общения и принципов профессиональной этики;
  • неисполнение договорных обязательств, как со стороны общества, так и со стороны клиентов;
  • неисполнение обязанностей, установленных законодательством и внутренними документами общества.

3.3. Причины возникновения конфликтов интересов между обществом и должностными лицами, сотрудниками:

  • нарушение требований законодательства и внутренних документов общества;
  • несоблюдение норм делового общения и принципов профессиональной этики;
  • ведение коммерческой деятельности, как собственной, так и членами семьи;
  • наличие финансовых интересов в другой компании, с которой общество поддерживает деловые отношения;
  • работа по совместительству в другой организации руководителем, должностным лицом или участия в ее органах управления;
  • предоставление деловых возможностей другим организациям в ущерб интересам общества в силу личных интересов.

IV. ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ

4.1. Меры по предотвращению конфликтов интересов, обязательные для выполнения органами управления и контроля общества, должностными лицами и сотрудниками общества.

4.2. В целях предотвращения любых видов конфликтов интересов органы управления, органы контроля, должностные лица и сотрудники общества обязаны:

  • соблюдать требования законодательства, нормативных актов, устава и внутренних документов общества;
  • добросовестно исполнять свои обязанности в установленном законодательством и внутренними документами общества порядке;
  • соблюдать нормы делового общения и принципы профессиональной этики;
  • воздерживаться от совершения действий и принятия решений, которые могут привести к возникновению конфликтных ситуаций;
  • обеспечивать эффективное управление обществом и действовать в интересах общества;
  • соблюдать права акционеров, в том числе миноритарных, и обеспечить равное отношение ко всем акционерам, независимо от принадлежащих им долей, уровня доходов, пола, расы, религии, национальности, языка, религии, социального происхождения, личного и общественного положения;
  • исключить возможность вовлечения общества в осуществление противоправной деятельности;
  • осуществлять внутренний и внешний контроль в соответствии с уставом и внутренними документами общества, а так участвовать в выявлении недостатков системы внутреннего контроля общества;
  • соблюдать требования законодательства к порядку одобрения и совершения крупных сделок и сделок с аффилированными лицами общества;
  • привлекать на конкурсной основе независимого оценщика для определения рыночной стоимости имущества Общества при принятии решений о совершении сделок в установленном законодательством порядке;
  • обеспечивать учет информации об аффилированных лицах;
  • обеспечить согласование с наблюдательным советом Общества участие должностных лиц общества в органах управления и контроля других юридических лиц;
  • обеспечить своевременное, достоверное и полное раскрытие информации, подлежащей обязательному раскрытию и иной информации согласно законодательству и Положению об информационной политике общества;
  • обеспечивать строгое соблюдение порядка использования конфиденциальной информации и инсайдерской информации общества;
  • достоверность бухгалтерской отчетности и иной публикуемой информации, предоставляемой акционерам и контрагентам, органам регулирования и надзора и другим заинтересованным лицам, в том числе в рекламных целях;
  • обеспечивать своевременное выявление конфликтов интересов на самых ранних стадиях их развития;
  • своевременно информировать вышестоящее должностное лицо о возникновении обстоятельств, способствующих возникновению конфликтной ситуации;
  • уведомлять вышестоящее должностное лицо об организациях, в которых должностное лицо или члены его семьи имеют финансовый интерес, и с которой общество ведет или предполагает вести коммерческую деятельность;
  • обеспечить своевременное доведение до акционеров четкой и обоснованной позиции общества и предоставлять исчерпывающую информацию по вопросам, которые могут стать предметом конфликта.
  • стремиться к тому, чтобы в состав наблюдательного совета выдвигались независимые члены для обеспечения объективности и независимости принимаемых управленческих решений.

V. УРЕГУЛИРОВАНИЕ КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ

5.1. Для урегулирования конфликтов интересов, возникающих в обществе, органы управления и контроля, должностные лица и сотрудники общества осуществляют поиск решения, которое, являясь законным и обоснованным, отвечало бы интересам общества.

5.2. Должностные лица обязаны обеспечить учет и своевременное рассмотрение писем, заявлений и требований (в т.ч. устных) акционеров и клиентов, поступающих на имя органов управления и контроля, корпоративного секретаря и в структурные подразделения.

5.3. Обязанности по урегулированию конфликтов интересов возлагаются на незаинтересованное третье лицо, назначаемое наблюдательным советом, либо на Корпоративного консультанта или независимого члена наблюдательного совета, либо на Комитет по урегулированию конфликтов интересов (далее комитет) путем его образования или на наблюдательный совет общества в целом.

5.4. Должностные лица общества обязаны в течение пяти дней проинформировать уполномоченное лицо или орган о поступлении обращения о возникновении конфликта, предоставив также предварительную оценку корпоративного конфликта и необходимые документы по существу вопроса, для последующего рассмотрения данного вопроса и предоставлением им наблюдательному совету заключения по итогам рассмотрения данного вопроса.

5.5. В случае возможности урегулирования конфликта на уровне структурного подразделения общества, исполнительный орган выявляет причины возникновения конфликта и определяет порядок урегулирования конфликта. Заключение по итогам урегулирования конфликта интересов вносится на рассмотрение наблюдательного совета общества.

5.6. Наблюдательный совет общества, проанализировав часто встречающиеся вопросы и требования акционеров, может принять решение о необходимости предоставления дополнительной информации всем акционерам по этим вопросам или вносит предложение руководителю исполнительного органа общества по изменению внутренних порядков и инструкций, проведению иных мероприятий с целью устранению причин, порождающих данного рода обращения.

5.7. Если в результате рассмотрения конфликта возникает необходимость в разработке или внесении изменений в действующие внутренние документы общества, уполномоченный орган управления принимает решение о разработке документа, либо внесения соответствующих изменений.

5.8. Органы управления общества в целях своевременного урегулирования любого вида конфликта интересов, возникающего в обществе, обязаны:

  • максимально быстро реагировать на возникающие конфликты интересов, определять их причины;
  • четко разграничивать компетенцию и ответственность органов управления общества;
  • в максимально короткие сроки определить позицию общества по существу конфликта, принять соответствующее решение и довести его до сведения другой стороны конфликта;
  • направить другой стороне конфликта полный и обстоятельный ответ, четко обосновывающий позицию общества в конфликте, а сообщение об отказе удовлетворить просьбу или требование участника конфликта мотивировать на основании законодательства, нормативных актов, устава и внутренних регламентирующих документов, утвержденных уполномоченным органом управления общества;
  • обеспечить, чтобы лица, чьи интересы затрагивает или может затронуть конфликт, не участвовали в разрешении и принятии решения по этому конфликту;

5.9. Для урегулирования корпоративных конфликтов между акционерами, между органами управления общества и акционерами:

  • уполномоченное лицо либо уполномоченный орган общества может участвовать в переговорах между акционерами, предоставлять акционерам имеющиеся в их распоряжении и относящиеся к конфликту информацию и документы, разъяснять нормы законодательства, устава и внутренних документов общества;
  • уполномоченные органы или уполномоченные лица общества дают советы и рекомендации акционерам, готовят проекты документов об урегулировании конфликта для их подписания акционерами. От имени общества в пределах своей компетенции принимают обязательства перед акционерами в той мере, в какой это может способствовать урегулированию конфликта;
  • органы управления общества в соответствии со своей компетенцией должны организовать реализацию решения по урегулированию корпоративного конфликта и содействовать исполнению соглашений, подписанных от имени общества с участником конфликта. В случаях, когда между стороной конфликта и обществом нет спора по существу их обязательств, но возникли разногласия о порядке, способе, сроках и иных условиях их выполнения, общество должно предложить участнику конфликта урегулировать возникшие разногласия и изложить условия, на которых общество готово удовлетворить требование стороны конфликта;

5.10. Данный перечень мер не является исчерпывающим. В каждом конкретном случае могут быть иные формы урегулирования конфликта в зависимости от сектора возникновения конфликта интересов.

VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

6.1. Настоящее Положение вступает в силу со дня его утверждения общим собранием акционеров.

6.2. В случае если одно из правил настоящего положения утратило силу, это правило не является причиной для приостановления других правил.

6.3. Если действующими законодательными актами Республики Узбекистан либо уставом общества установлены иные положения, чем предусмотрены настоящим Положением общества, то применяются правила действующих законодательных актов Республики Узбекистан и устава общества.

 

logo f
 

Подписаться на рассылку

Copyright © 2015 - 2019 АО «УЗБЕКГЕОФИЗИКА»
При копировании материалов с сайта ссылка на источник обязательна.
Разработка сайта - ayudaAyuda Group

Внимание! Если заметили ошибку, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter.